नई एसईसी नियम की आवश्यकता है दलालों प्रदान करने के लिए बेहतर सलाह

अमेरिका के प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) से बाहर आ गए हैं के साथ एक नया नियम लग रहा है, जो निवेशकों की रक्षा के लिए और सुनिश्चित करें कि वे नहीं कर रहे हैं द्वारा शोषण दलालों.

एसईसी सिर्फ वोट इस नए नियम के साथ एक तीन करने के लिए एक विभाजन. अब, शेयर दलालों के लिए आवश्यक हैं करने के लिए अधिनियम के सर्वोत्तम हित में अपने ग्राहकों और निवेशकों के सभी समय पर. यह एक बड़ा परिवर्तन के बाद से वहाँ हो सकता है स्थितियों जब एक दलाल के साथ सौदा होगा ब्याज की एक संघर्ष के बीच उनकी फर्म के हित में है और उनके ग्राहकों.

एसईसी का मानना है कि निवेशकों में सक्षम हो जाएगा प्राप्त करने के लिए बेहतर सलाह से उनके दलालों के साथ इस नए विनियमन.

इसके अलावा, यह उन्हें दे देंगे कि कैसे एक बेहतर विचार वास्तव में दलालों से लाभ के अपने रिश्ता. उदाहरण के लिए, नए नियम जगह में, दलालों चाहिए रहे हैं बताने के लिए अपने निवेशकों को अगर वे खड़े हासिल करने के लिए से सलाह वे दे रहे हैं उन्हें.

अतीत में, मुख्य रूप से दलालों का सिर्फ भरा आदेश के निवेशकों और बदले में एक छोटे से कमीशन. हालांकि, स्वचालन बना दिया है यकीन है कि यह काम किया है और अधिक कुशलता से सॉफ्टवेयर के माध्यम से. अब, दलाल कमाने के लिए उनके पैसे देने के द्वारा निवेश की सलाह है । सेकंड छोड़ दिया है इस योजना में अकेले साल के लिए है, लेकिन अब फैसला किया है पता करने के लिए इस से बाहर आ रहा है के साथ एक नया नियम है ।

एक बयान में, जे क्लेटन, एसईसी के अध्यक्ष, ने कहा

इस rulemaking पैकेज लाना होगा कानूनी आवश्यकताओं और अनिवार्य खुलासे के लिए दलाल-डीलरों और निवेश सलाहकारों के साथ लाइन में उचित निवेशक उम्मीदों, और साथ ही संरक्षण खुदरा निवेशकों की एक श्रृंखला के लिए उपयोग उत्पादों और सेवाओं की एक उचित कीमत पर. नियमों और व्याख्याओं हम कर रहे हैं को गोद लेने के आज के मुद्दों को संबोधित है कि आयोग को सक्रिय कर दिया गया है पर विचार करने के लिए लगभग दो दशकों के लिए.

एक नए युग में ट्रेडिंग

शासन संकेतों के लिए एक नए युग निवेशक दलाल संबंधों. पारदर्शिता और एक बेहतर उत्पाद कर रहे हैं, परिणाम की उम्मीद के इस परिवर्तन. हालांकि, केवल एक भिन्नमतावलम्बी में वोट लोकतांत्रिक आयुक्त रॉबर्ट जैक्सन जूनियर जो सोचता है कि नए नियम बहुत कमजोर है.

औपचारिक रूप से के रूप में नामित 'नियमन सर्वश्रेष्ठ हित', दलाल-डीलरों कार्य करने की आवश्यकता के सर्वोत्तम हित में अपने खुदरा ग्राहक जब यह आता है करने के लिए किसी भी सिफारिश करने के लिए प्रतिभूतियों के लेनदेन । यदि वे दे रहे हैं में निवेश की सलाह है, वे यह सुनिश्चित करने की जरूरत है कि अपने ग्राहक जानता है कि अगर दलाल मिल जाएगा एक लाभ से उनके निर्णय है ।

नए नियम सही नहीं है, हालांकि. आलोचकों के अनुसार, नियम नहीं है, ठीक से परिभाषित क्या है के सर्वोत्तम हित में निवेशक. इसके अलावा, आलोचकों को लगता है कि भाषा की जरूरत किया जा करने के लिए सख्त इतना है कि निवेशकों के लिए किया जाएगा बेहतर सुरक्षित है.

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