छह संस्थानों द्वारा जुर्माना सीएफटीसी के लिए स्वैप-डीलर के नियमों के उल्लंघन

कमोडिटी वायदा व्यापार आयोग (सीएफटीसी) ने सिर्फ जुर्माना के कुछ सबसे बड़े वित्तीय संस्थानों के आसपास दुनिया भर में अपनी विफलताओं की सूचना दी.

छह संस्थानों में किया गया है, जो के साथ थप्पड़ मारा जुर्माना कर रहे हैं एचएसबीसी बैंक यूएसए, एनए, उत्तरी ट्रस्ट कंपनी, सोसाइटी जनरल इंटरनेशनल लिमिटेड, बैंक ऑफ न्यूयॉर्क मेलन, नेटवेस्ट बाजारों पीएलसी और पीएनसी बैंक, नेशनल एसोसिएशन. संयुक्त जुर्माना लगाया पर इन छह संस्थानों में आते हैं अप करने के लिए $6 लाख.

CFTC है न केवल मार इन संस्थाओं के लिए जुर्माना के साथ रिपोर्टिंग विफलताओं. सोसाइटी जनरल और उत्तरी ट्रस्ट कंपनी भी प्राप्त अतिरिक्त जुर्माना क्योंकि वे विफल करने के लिए की निगरानी करने के लिए कनेक्शन में विफलताओं रिपोर्टिंग. एचएसबीसी का भी आरोप उल्लंघन करने स्वैप-व्यापारी जोखिम प्रबंधन के नियमों.

एक बयान में, जेम्स मैकडोनाल्ड, सीएफटीसी प्रवर्तन निदेशालय के निदेशक ने कहा

सही रिपोर्टिंग के लिए आवश्यक है प्रभावी पूर्ति के नियामक कार्यों के CFTC, सहित सार्थक निगरानी और प्रवर्तन कार्यक्रम. के रूप में इन कार्यों को दिखाने के लिए, CFTC करने के लिए जारी रहेगा सख्ती से लागू रिपोर्टिंग आवश्यकताओं. CFTC भी उचित कार्रवाई जहां विफलताओं रिपोर्टिंग कर रहे हैं होने वाली एक परिणाम के रूप में गंभीर पर्यवेक्षी विफलताओं.

जुर्माना के लिए एचएसबीसी करने के लिए आया था $650,000 के साथ-साथ अतिरिक्त प्रतिबंधों. शुरू में, बैंक ने एक उच्च ठीक है, लेकिन यह कम हो गया था क्योंकि बैंक के सहयोग. यह पहली बार है कि स्वैप-व्यापारी जोखिम प्रबंधन नियमों का इस्तेमाल किया गया चार्ज करने के लिए एक वित्तीय संस्था.

की राशि का जुर्माना लगाया

के लिए सोसाइटी जनरल, ठीक लगाया गया था एक बड़े पैमाने पर $2.5 मिलियन है । बैंक ने यह भी आदेश दिया गया करने के लिए जारी रखने के remediation के प्रयासों में जुड़े स्वैप करने के लिए डेटा रिपोर्टिंग. CFTC का आदेश दिया है करने के लिए संस्था की रिपोर्ट में लगातार करने के लिए अपने प्रयासों के साथ अनुपालन में इन नियमों.

उत्तरी ट्रस्ट कंपनी के साथ मारा गया था एक लाख डॉलर का नागरिक दंड के साथ-साथ अतिरिक्त प्रतिबंधों. कई स्वैप-डीलर के उल्लंघन के लिए प्रतिबद्ध थे के खिलाफ सीएफटीसी नियमों. नेटवेस्ट सहयोग किया था और अच्छी तरह से में अपने remediation इतना है कि मौद्रिक दंड कम हो गया था करने के लिए $850,000, के साथ साथ अन्य प्रतिबंधों. मुख्य प्रभारी के खिलाफ नेटवेस्ट है कि यह विफल करने के लिए प्रस्तुत सही बड़े व्यापारी की रिपोर्ट (LTRs).

बैंक ऑफ न्यूयॉर्क मेलन प्रतिबद्ध कई के उल्लंघन सीएफटीसी नियमों लेकिन सीएफटीसी समझा जाता है कि बैंक केवल भुगतान एक $750,000 के रूप में एक नागरिक मौद्रिक जुर्माना. पीएनसी बैंक का उल्लंघन कई रिपोर्टिंग आवश्यकताओं के अनुसार सीएफटीसी नियमों और के साथ मारा गया एक $300,000 सिविल मौद्रिक जुर्माना.

CFTC कठोर जुर्माना लगाया गया है क्रम में करने के लिए एक मजबूत संदेश भेजने के लिए बाजार में है कि वे के बारे में गंभीर हैं को लागू करने के अपने स्वैप-डीलर जोखिम रिपोर्टिंग नियमों

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